史上最触目惊心的内幕交易案例盘点(1/28)

中国证监会首开"过失泄露内幕信息"罚单—况勇泄露内幕信息案 2005年10月间，原格力电器董秘况勇经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜，其妻张蜀渝听到了电话内容。10月25日，张蜀渝将借壳一事告知给了外甥女徐琴。10月25日至26日，徐琴利用自己及丈夫"李某"账户合计买入海星科技股票9.96万股，该股复牌后涨幅几近翻番，徐琴将其持有的海星科技股票陆续卖出，总共获利11.23万元。 2010年8月，中国证监会认定况勇过失泄露内幕信息，处以其3万元罚款。本案系证监会认定的首例"过失泄露内幕信息"案，相关责任人对内幕信息负有严格保密的责任，过失泄密也应承担责任。执法实践将内幕交易主观过错范围扩展到"过失泄露"，有助于督促内幕信息知情人加强保密意识，完善保密措施，从源头防止内幕信息的泄露。 多层次传递信息的新型内幕交易 —天山纺织内幕交易案 2009年7月21日、22日，姚荣江在担任新疆凯迪投资有限公司总经理期间，利用参与天山纺织重组的职务便利，将"新疆凯迪投资重组天山纺织"的内幕信息泄露给王清和曹戈，并指使王清利用两人共同经营的新疆瀚阳投资有限公司的资金买入天山纺织股票。 本案中，内幕信息的传递并非传统"一对一"的私下传递，而是呈现出"多向传递"和"多级传递"的特点。姚荣江将内幕信息传递给王清和曹戈，王清又泄露给王继红、刘劲松、李烽等人，曹戈则泄露给陈雪松，是典型的内幕信息多层次传递案件。